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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

单选题（共150题）

1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

【答案】C

2、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过

A.5%

B.3%

C.8%

D.10%

【答案】A

3、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一