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文件名称：证券自营业务培训.pptx
文件大小：2.1 MB
总页数：27 页
更新时间：2025-11-19
总字数：约3.87千字
文档摘要
证券自营业务培训演讲人：日期:
CATALOGUE目录01业务基础概述02投资策略与工具03风险管理体系04交易执行与系统05绩效评估管理06合规与内控
01业务基础概述
证券自营业务是指证券公司使用自有资金或依法筹集的资金，以自身名义买卖证券并承担风险的业务，其核心特点是公司拥有完全自主的投资决策权，不受客户指令约束。自营业务定义与特点自主投资决策权自营业务通过市场波动获取价差收益，需承担市场风险、流动性风险和信用风险，收益波动性显著高于经纪等中介业务，要求机构具备完善的风控体系。高风险高收益属性业务规模直接受净资本监管指标限制，需动态平衡资本充足率与投资回报率，涉及头寸管理、杠杆运用等专