2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券公司合规管理规范》，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规总监

答案：C

解析：高级管理层对合规管理的有效性承担首要责任，需将合规要求嵌入业务流程。

2.证券公司开展场外期权业务时，应向投资者充分揭示的最大风险是（）。

A.流动性风险B.信用风险C.对手方违约风险D.本金全部损失风险

答案：D

解析：场外期权属于复杂衍生品，最大