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文档摘要

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2025年证券发行与承销风险控制试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.2025年3月，某科创板拟上市公司采用“绿鞋机制”超额配售15%股份，主承销商在后市稳定期内买入股票的最高价格不得高于（）。

A.发行价

B.发行价×105%

C.发行价×110%

D.发行价×120%

答案：B

解析：根据《科创板股票发行与承销业务指引》第38条，绿鞋操作买入价≤发行价×105%，防止抬高二级市场股价。

2.在注册制全面推行的背景下，交易所对证券发行文件仅作（）审查，不对投资价值作判断。

A.实质性

B.合规性

C.审慎性

D.