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2025年证券合规标准试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《证券公司合规管理规范（2025年修订）》，下列哪一项不属于合规管理的基本目标？

A.防范合规风险

B.提升公司利润

C.保障公司依法合规经营

D.维护客户合法权益

答案：B

解析：合规管理的核心目标是防范合规风险、保障公司依法合规经营、维护客户合法权益，而非直接追求利润最大化。

2.证券公司合规负责人应当具备的条件不包括：

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务管理经验

C.具有法律、金融或会计专业背景

D.具有注册会计师资格

答案：D