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文档摘要

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演讲人：

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基金销售岗前合规培训

目录

CATALOGUE

01

合规基础框架

02

销售行为规范

03

风险控制要点

04

信息披露标准

05

违规处置机制

06

持续合规管理

PART

01

合规基础框架

金融监管核心法规

《证券投资基金法》

明确基金运作各方的权利义务，规范基金募集、交易、信息披露等全流程，要求销售机构严格履行投资者适当性管理义务。

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

细化基金销售机构的行为准则，禁止误导性宣传、承诺收益等违规行为，强化销售过程留痕管理。

《反洗钱法》

要求销售机构建立客户身份识别、可疑交易监测和报告机制，防范利用基金产品进行洗钱或恐怖融