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2025年湖州营业部合规测试（第二期）测试卷及答案

部门：[单选题]*

○湖州人民路营业部

○其他_________________

姓名：[填空题]*

_________________________________

1.员工违规买卖股票属于（）违规。[单选题]*

A.轻微

B.一般

C.重大

D.特别重大(正确答案)

2.以下哪种行为不属于违规委托第三方招揽客户（）。[单选题]*

A.委托无证券从业资格的朋友招揽客户

B.通过正规证券公司的营销渠道拓展客户(正确答案)

C.托房地产中介推荐招揽证券客户

D.让保险代理人兼职介绍证券业务

3.分支机构开展营销宣