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全面风险清单——治理结构与组织架构风险(2023年11月)

序号

控制目标

一级流程

二级流程

风险描述

1

治理结构与组织架总体目标：促进公司实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代公司制度；提高决策和创新能力，建立积极的股东关系，增强公司治理的透明度和公正性，增强投资者关系，保护公司利益和减少潜在风险。

1)合规目标：确保董事会、监事会、经理层的设立、产生及工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求：确保各专业委员会的设立和工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；确保董事会、监事会、经理层的人员构成、知识结构