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2025年银行员工内控自查报告

为全面落实监管要求，强化内部控制管理，切实防范操作风险与合规风险，我严格按照总分行2025年内控合规工作部署，结合自身岗位职责，对2025年1月至10月履职过程中的业务操作、制度执行、风险防控等环节开展了全面自查。现将自查情况报告如下：

一、自查范围与方法

本次自查以“全流程覆盖、全风险排查”为原则，聚焦柜面业务操作、信贷基础管理、资金交易合规、信息科技安全及员工行为规范五大核心领域，覆盖个人储蓄、对公结算、贷款“三查”（贷前调查、贷中审查、贷后检查）、同业业务、反洗钱、账户管理等23项具体业务环节。自查方法采取“系统筛查+人工核验+交叉印证”模式：一是通