2026年证券公司高级管理人员水平评价测试题及参考答案

单项选择题（共20题，每题1分，满分20分）

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司高级管理人员的任职资格由（）核准。

中国证券业协会

中国证监会及其派出机构

证券公司股东会

证券公司董事会

证券公司应当建立健全合规管理体系，合规负责人向（）负责，同时向监管机构报告合规管理工作情况。

董事会

监事会

总经理

股东会

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.100%

D.120%

证券公司开展融资融券业务，应当对客户的信用状况进行评