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文档摘要

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证券营业部合规经理水平测试题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.证券营业部合规管理的目标不包括以下哪一项？（）

A.防范合规风险

B.确保客户利益最大化

C.促进营业部稳健运营

D.保证遵守法律法规和监管要求

答案：B。证券营业部合规管理目标主要是防范合规风险、促进稳健运营、保证遵守法规等，客户利益最大化并非合规管理直接目标。

2.以下哪种行为不属于证券营业部常见的合规风险行为？（）

A.向客户充分揭示投资风险

B.未经授权为客户办理证券交易委托

C.挪用客户交易结算资金

D.违规为客户提供融资融券服务

答案：A。向客户充分揭示投资风险是合