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文档摘要

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2025年证券从业《合规与道德》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题选项中，只有一项符合题意）

1.证券从业人员的执业行为应当遵守的综合性原则，既包括法律法规的要求，也包括职业道德的规范，这体现了合规的（）。

A.前瞻性原则

B.全面性原则

C.适应性原则

D.独立性原则

2.下列关于证券公司合规管理的表述中，正确的是（）。

A.合规管理主要是指合规部门的内部监督职责，与业务部门无关

B.合规管理强调的是事后补救，而非事前预防和事中控制