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证券考试法律法规题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列不属于证券发行和交易原则的是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.风险自负原则

2.证券公司向客户融资，只能使用（）。

A.客户资金账户内存放的资金

B.客户信用交易担保资金账户内的资金

C.自有资金

D.依法筹集的资金

3.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格