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2025年券商合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.证券公司开展经纪业务时，对于客户身份识别，以下做法错误的是（）。

A.对新客户进行身份识别，登记客户身份基本信息

B.对于身份不明的客户，拒绝为其提供服务

C.对于老客户，无需再次进行身份识别

D.在与客户业务关系存续期间，持续关注客户身份状况

答案：C

解析：在与客户业务关系存续期间，证券公司应当持续关注客户身份状况，对老客户也可能需要根据情况再次进行身份识别，以确保客户身份信息的准确性和完整性。选项A、B、D的做法均符合客户身份识别的合规要求。

2.根据《证券公司合规管理办法》，证券公司