基本信息
文件名称：证券公司经纪业务的风险管理.pptx
文件大小：17.44 MB
总页数：26 页
更新时间：2025-12-25
总字数：约2.71千字
文档摘要
2025/12/17汇报人：WPS证券公司经纪业务的风险管理
CONTENTS目录01风险管理概述02经纪业务风险类型03风险管理策略04风险管理案例分析05风险管理未来展望
风险管理概述01
经纪业务风险管理定义合规风险防控定义指证券公司在经纪业务中，为避免违反法律法规（如《证券法》）而采取的防控措施，如2023年某券商因未规范客户开户流程被罚50万元。操作风险管控定义是对经纪业务中因内部流程缺陷、人员失误等导致损失的管控，例如2022年某券商系统故障致交易中断，被监管责令整改。
风险管理重要性保障客户资产安全2015年某券商因系统漏洞导致客户账户被盗刷，直接损失超千万元，凸显风