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文档摘要

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自查报告及整改措施

根据近期工作开展情况，结合监管要求与内部管理需要，本次自查聚焦制度执行、流程优化、风险防控等关键领域，通过查阅126份文件资料、访谈32名岗位人员、抽查237笔业务数据，累计发现各类问题42项，其中制度性缺陷7项、执行偏差21项、流程瓶颈9项、监督缺位5项。现将具体问题及整改措施报告如下：

在制度建设方面，现行《采购管理办法》未覆盖电商平台采购场景，导致2023年第三季度出现3笔超5万元的线上采购未履行招标程序，涉及金额28.7万元。经追溯发现，该类采购通过个人账户结算后再报销，违反收支两条线规定，且未签订正式合同，存在资金安全隐患。同时，人力资源部《员工绩效考核制度》中对