长沙滨江路营业部2025年第4次合规、廉洁、数据安全专项考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○长沙滨江路营业部

1、证券投资顾问不得从事以下哪项行为?（）[单选题]*

A.基于研究报告提供投资建议

B.接受客户的全权委托，代理其进行账户操作(正确答案)

C.向客户收取固定的投资顾问服务费

D.通过公司认证的平台发布投资观点

2、关于证券公司对从业人员手机设备的管理要求，以下表述最准确的是（）。[单选题]*

A.交易时间段必须将个人手机统一集中存放

B.非交易时间段可以携