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文档摘要

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2025年网点合规自查报告

为全面落实监管要求，强化网点合规经营基础，切实防范操作风险与合规风险，我网点于2025年3月至5月开展了覆盖全业务、全流程的合规自查工作。本次自查以“全面排查、精准定位、立行立改”为原则，聚焦公司业务、个人金融、运营管理、内控案防等核心领域，通过系统筛查、现场检查、员工访谈等方式，深入梳理潜在风险点，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查工作由网点负责人牵头，成立包含运营主管、合规专员、各业务条线骨干的专项工作组，制定《2025年网点合规自查实施方案》，明确“准备-实施-整改-总结”四阶段工作路径。准备阶段（3月1日-3月10日）完成制度梳理、检查