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风险管理、内控合规复习试题含答案

1.金融机构在评估客户洗钱风险时，以下风险因素中，哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）

A、信用

B、地域

C、业务

D、行业

【正确答案】：A

2.下列关于内部资本充足评估报告的说法，不正确的有（）。

A、压力测试内容不属于内部资本充足评估报告

B、内部资本充足评估报告也叫ICAAP报告

C、内部资本充足评估报告可以作为内部完善风险管理体系和控制机制，实现资本管理与风险管理密切结合的重要参考文件

D、当监管机构在评估后认为银行的内部资本充足评估程序符合监管要求时，