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内控合规知识竞赛-优化版本复习测试附答案

1.某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该事件的风险成因是：（）

A、员工

B、内部程序

C、外部事件

D、系统

【正确答案】：A

2.在内控合规管理信息系统中，违规点严重程度分为______。

A、重大、关注、一般

B、重大、关注、轻微

C、重大、较大、关注、一般、轻微

D、严重、一般、轻微

【正确答案】：C

3.以下不属于我行关联方的是____。

A、总行金融市场部总经理

B、总行信贷业务独立审