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内控合规部复习试题

1.客户洗钱风险分类管理目标不包括：（）。

A、全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B、对所有客户采取不变的识别程序

C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

【正确答案】：B

2.抵押财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归()所有，不足部分由债务人清偿。

A、抵押人

B、抵押权人

C、债权人

D、拍卖平台

【正确答案】：A

3.商业银行在合规负责人离任后的（），应向银监会报告离任原因等有关情况。

A、十个工作