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【自查报告】2025年合规文化自查报告

为全面贯彻落实监管机构关于合规管理的最新要求，强化全员合规意识，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司合规管理办法》等法律法规及公司《合规管理手册》相关规定，公司于2025年3月至4月组织开展了合规文化建设专项自查工作。本次自查以穿透式检查、系统性整改、长效化建设为原则，通过文件审阅、现场访谈、数据分析、流程穿行测试等方式，对公司治理层、管理层及各业务条线的合规文化建设情况进行了全面排查，现将自查情况报告如下：

一、合规文化建设基本情况

（一）组织架构与机制建设

公司已建立董事会-合规管理委员会-合规总监-合规管理部门-各业务部门合规专