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内控合规、法律事务复习测试卷

1.（）是指邮储银行各级机构（含邮政代理金融网点）及员工（含邮政代理金融从业人员）独立实施或参与实施的，侵犯各级机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

A、一类案件

B、二类案件

C、三类案件

D、业内案件

【正确答案】：D

2.依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，银行业监督管理机构按（）制定现场检查计划，现场检查计划一经确定原则上不作更改。

A、年度

B、月度

C、季度

D、半年度

【正确答案】：A

3.（）是指制度制定及其管理应