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证券从业资格(证券市场基本法律法规)题库试卷

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列情形中属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计不超过150人B.向特定对象发行证券累计超过200人C.向不特定对象发行证券但未采用广告方式D.向股东配售股份且股东人数未超过200人正确答案：B

2.我国证券发行注册制的适用范围不包括（）。A.上海证券交易所科创板B.深圳证券交易所创业板C.北京证券交易所D.上海证券交易所主板（首次公开发行股票）正确答案：D

3.证券公司担任发行人首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，其持续督导期限为（）。A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年