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内控合规管理（岗位资格考试）复习测试卷附答案

1.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。

AB、200711

C、200731

D、200781

【正确答案】：B

2.基本制度与政策类制度，由()审批。

A、董事会或董事会授权的专门委员会

B、行长专题会

C、行长办公会

D、行长

【正确答案】：A

3.各职能部门于_______前提出本年检查需求，报送同级内控合规监督部门。

A、前一年度12月底

B、每年1月底

C、每年1季度底

D、以上都不对

【正确答案】：B

4.某网点发生案件