基本信息

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文档摘要

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;;;随着国家法律法规不断完善，公司需按法规要求开展内控合规自查。;通过自查发现公司内控合规方面的漏洞和缺陷，及时整改。;;;负责制定和执行内控合规政策，监督各部门内控合规工作。;制定内控合规政策;;;自查准备阶段;抽样检查与复核;将收集到的数据进行整理，运用分析工具进行数据分析，发现异常与风险点。;制定整改方案;;内控合规问题概述;重大风险点识别与分析;一般性问题归纳与整理;管理层重视不够;;;针对重大风险点的整改措施;完善制度流程;针对紧急和重大的风险点，制定短期整改计划，并立即组织实施。;;自查工作成果总结;内控合规管理水平评价;;建立长效机制;THANKS