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2025年证券从业人员违规炒股自查报告

为严格落实《证券法》《证券从业人员管理办法》及中国证监会《关于进一步规范证券从业人员执业行为的通知》等监管要求，切实强化从业人员合规执业意识，防范利益冲突与道德风险，我司于2025年3月至6月组织开展了全辖证券从业人员违规炒股专项自查工作。本次自查覆盖公司总部及32家分支机构，涉及投资顾问、客户经理、合规风控、信息技术等12类岗位共1687名从业人员，重点围绕从业人员本人及利害关系人证券账户开立、交易行为合规性、内部管控机制有效性等核心环节展开，现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施

本次自查严格遵循“全面覆盖、重点核查、责任到人”原则，由公司