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2026年证券经纪人工作计划范文

2026年是资本市场深化改革的关键年，随着注册制全面落地、金融科技应用普及以及投资者结构持续优化，证券经纪业务面临从“通道服务”向“综合财富管理”转型的重要机遇。结合自身业务定位与客户需求特点，现围绕客户拓展、服务升级、专业赋能、合规风控四大核心方向，制定本年度工作计划如下：

一、客户拓展：精准分层，构建可持续增长的客户生态

本年度客户拓展目标为新增有效客户120户（资产规模≥5万元），其中高净值客户（资产≥300万元）占比不低于15%，客户资产增量目标8000万元。为实现这一目标，将采取“存量激活+增量挖掘+生态联动”的三维策略。

1.存量客户深度激活