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文档摘要

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内部控制自查报告

根据《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，本单位于2023年第三季度组织开展内部控制体系全面自查工作。本次自查覆盖公司治理、业务流程、财务管理、资产管理、信息系统等关键领域，通过穿行测试、抽样检查、流程梳理、人员访谈等方式，累计检查业务样本236份，访谈各级员工87人次，识别控制缺陷43项，其中重大缺陷2项、重要缺陷15项、一般缺陷26项。现将具体自查情况报告如下：

在公司治理层面，董事会下设的审计委员会全年召开会议4次，其中2次未形成书面决议记录，不符合《公司章程》中重大事项需形成会议纪要并由参会董事签字确认的规定。检查发现，2023年1月审议的《年度预算调整方案》仅以邮