2025年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，下列哪一项不属于合规管理的“三道防线”？（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部律师事务所

答案：D

2.某银行在2024年因违反反洗钱规定被央行处以2.5亿元罚款，该事件在合规风险分级中应被归为哪一级？（）

A.轻微风险

B.一般风险

C.较大风险

D.重大风险

答案：D

3.下列哪项不是合规风险识别的主要信息来源？（）

A