基本信息

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文档摘要

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金融机构产品适当性管理办法;适当性管理概述

适当性管理基本原则

客户分类管理制度

产品风险等级划分

客户风险评估流程

适当性匹配规则

销售环节适当性管理;互联网渠道适当性管理

适当性留痕管理要求

适当性内部管理制度

适当性管理信息系统

适当性管理监督检查

投资者教育与保护

跨境业务适当性管理;适当性管理概述;;监管政策演变历程;金融机构实施必要性;适当性管理基本原则;了解客户原则(KYC);;;客户分类管理制度;;;金融机构每年至少对客户分类进行一次复核，根据客户资产变动、风险偏好变化或投资经验增长调整其分类等级。;产品风险等级划分;五级风险分类体系;;特殊产品标注要求;客户风险评估流程;风险