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文档摘要

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2025合规测试题库及答案

一、单选题（每题仅有一个正确答案，共40题）

1.某银行客户经理在营销理财产品时，向客户承诺“保本保收益”，该行为最可能违反的监管规定是

A.《商业银行法》第三十五条

B.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》第二十四条

C.《银行业金融机构从业人员行为管理办法》第十一条

D.《反洗钱法》第十六条

答案：B

2.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的

A.口头同意

B.默示同意

C.单独书面同意

D.集体授权

答案：C

3.某券商研究所发布研报前，研究员将核心观点提前透露给机构客户，