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文档摘要

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2025年度合规培训测试题附答案

一、单选题（每题仅有一个正确答案，每题2分，共40分）

1.某银行客户经理在营销理财产品时，向客户口头承诺“保本保收益”。根据《商业银行理财业务监督管理办法》，该行为属于下列哪一类违规？

A.误导销售

B.飞单

C.违规收费

D.未进行双录

答案：A

解析：口头承诺“保本保收益”直接违反资管新规“打破刚性兑付”要求，构成误导销售。

2.2024年12月，某券商研究所发布研报称“目标价上调至88元，强烈买入”。研报的盈利预测所依据的财务数据引用了尚未公开的上市公司定增预案，该预案信息仅少数机构知悉。该行为最可能被认定为：