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文档摘要

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2025年合规考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，下列哪类交易必须强制报告大额交易？（）

A.自然人客户单笔人民币5万元现金缴存

B.非自然人客户单笔人民币30万元转账

C.自然人客户单笔美元等值5000元现钞兑换

D.非自然人客户单笔人民币200万元跨境汇款

答案：A

2.某证券公司发现客户A在三个月内频繁进行“T+0”回转交易，且资金来源多为异地个人账户，下列哪项措施最符合“了解你的客户”原则？（）

A.立即冻结客户账户并上报可疑交易