基本信息

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文档摘要

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工作流程未建立台账问题整改措施报告

一、问题溯源

1.事件背景

2024年3月12日，集团审计部对A事业部开展“双随机”飞行检查，发现2023年度47份《项目启动令》对应的《工作流程执行台账》全部缺失，涉及合同金额2.38亿元。审计组随机抽取12份已归档项目资料，仅1份能在10分钟内定位到流程节点记录，其余11份均无法提供任何台账痕迹。

2.影响范围

（1）合规风险：ISO9001、ISO14001、ISO45001三大体系8.1条款明确要求“保留成文信息”，缺失台账直接导致年度监审不符合项。

（2）财务风险：无法按《企业会计准则第14号