基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合应用-模拟考场卷

一、单选题

1.基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金份额持有人

答案：A

2.相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

答案：A

3.按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。

A.法律形式不同

B.运作方式不同

C.约束机制不同

D.期限不同

答案：A

4.关于基金交易业务控制，下