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文档摘要

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流程执行责任未追溯问题整改措施报告

问题背景与整改动因

2024年3月12日至3月15日，公司质量运营部对2023年度已结项的87个流程执行样本进行回溯抽查，发现其中19个样本存在“执行动作已完成、责任主体未追溯”现象，占比21.8%。该现象集中表现为：系统日志显示流程节点已点击“完成”，但对应责任人工号字段为空或显示“system”，无法定位到具体员工；纸质单据签字栏存在代签、简写、涂改；邮件审批记录中转发链断裂，出现“黑箱”转发。上述缺失导致后续审计、客诉追溯、绩效考评均无法落地，形成潜在合规与财务风险。质量运营部于3月16日启动专项整改，抽调IT