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文档摘要

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融资融券交易法律制度的多维审视与完善路径研究

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代金融市场体系中，融资融券交易占据着举足轻重的地位，已然成为成熟资本市场不可或缺的重要交易制度。它的出现，极大地丰富了金融市场的交易方式和投资策略，为市场参与者提供了更多元化的选择。从本质上讲，融资融券交易，又被称作“证券信用交易”或者“垫头交易”，允许投资者在自身资金或证券不足的情况下，凭借向券商借入资金买入证券（融资交易），或借入证券并卖出（融券交易）来开展交易活动。这种交易模式的核心在于引入了杠杆机制和双向交易机制，为金融市场注入了新的活力。

融资融券交易对金融市场有着多方面的重要作用。从市场流