基本信息
文件名称：集团公司海外业务合规风险清单库（2023年）.docx
文件大小：50.08 KB
总页数：11 页
更新时间：2026-03-07
总字数：约1.76万字
文档摘要
集团海外业务合规风险清单(2023年)
序号
风险环节
风险点概述及产生原因
风险表现形式
外规依据
违反外规后果
风险
等级
防控措施
责任部门
相关案例
1
商务部核
准
未按法律法规规章规定的程序实行核准
1.未对属于核准情形的境外投资，向商务部提出申请：
2中请核津时，未提交法律法规规章要求的文件；
3.未提交完整真实合法的文件；
4.未向有关部门进行报告。
《境外投资管理办法(2014)》(中华人民共和国商务部令2014年第3号》第10条：
《对外投资备案《核准)报告暂行办法》(商合发[2018]24号)第12-13条。
《境外授资管理办法(2014)》(中华人民共和国商