基本信息

---

下载

文档摘要

---

附件1

有限公司业务合规风险识别清单

业务领域

类别

风险表现形式

违规后果

合规义务

责任主体

应对措施及建议

风险等级

“三重一大”事项决策

1.未制定“三重一大”决策制度；

2.未定期动态更新“三重一大”决策事项清单；

3.未按照“三重一大”决策流程履行决策程序。

1.决议可能被撤销或无效；

2.追究党纪责任并承担经济赔偿责任；

3.构成犯罪的，将被追究刑事责任。

执行“三重一大”基本程序。

办公室

1.健全完善“三重一大”决策制

度，动态更新“三重一大”决策事项清单，并对制度的落实、执行情况定期监督检查。

2.按要求组织“三重一大”决策会议，严格履行决策程序，确