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文档摘要

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证券合规风控部2026年工作计划

2026年是全面深化资本市场改革的关键一年，随着注册制改革向全市场延伸、金融科技与业务深度融合、跨境资本流动更加频繁，证券行业合规风控工作面临“监管规则精细化、风险形态复杂化、应对要求即时化”的三重挑战。作为公司合规风控体系的核心部门，本年度将围绕“守住风险底线、赋能业务发展、强化体系韧性”三大主线，以“制度精准化、管理穿透化、监测智能化、文化内生化”为实施路径，系统性提升合规风控效能，为公司高质量发展提供坚实保障。

一、总体目标与核心方向

2026年合规风控工作的总体目标为：构建“覆盖全业务、穿透全流程、预警全周期”的风控体系，实现“重大合规风险零发生