基本信息

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文档摘要

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合规员管理办法

第一章总则

1.1目的与依据

为建立覆盖“事前识别、事中控制、事后纠偏”全周期的合规风险闭环，依据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构合规管理办法》《中央企业合规管理办法》及公司章程，制定本办法。本办法所称“合规员”指由公司正式聘任、在业务一线履行合规审查、监测、报告、培训、整改跟踪等职责的专职或兼职人员。

1.2适用边界

本办法适用于公司总部、境内外分支机构、控股子企业、项目公司、代表处及以公司名义开展活动的SPV；对参股企业可参照执行。

1.3基本原则

（1）独立性：合规员人事、薪酬、考核线独立于业务条线，直接向首席合规官（CCO）汇报。

（2）比例性：合