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文档摘要

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证券业务流程与合规管理手册

第1章证券业务概述与合规基础

1.1证券业务基本概念与分类

证券业务是指金融机构为满足投资者和发行人之间的资金流动需求，通过发行、交易、管理等手段，实现资本的流通与配置的一系列活动。证券主要包括股票、债券、基金、衍生品等类型，是金融市场的重要组成部分。证券业务按照业务性质可分为证券发行业务、证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务、证券融资融券业务、证券做市业务等。其中，证券发行业务是证券市场发展的基础，涉及股票、债券等的发行与承销。

证券业务按照业务主体可分为机构投资者与个人投资者。机构投资者包括证券公司、基金公司、保险公司、信托公