证券交易规则与风险提示手册.docx

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更新时间：2026-03-20

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文档摘要

证券交易规则与风险提示手册

第1章证券交易基本规则

1.1证券交易主体与资格

证券交易主体包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、投资者等。根据《证券法》规定，证券公司须具备证券业务资格，注册资本不低于人民币5000万元，且需具备完善的内部控制体系和风险管理体系。证券交易所是依法设立的机构，负责组织证券交易、监管市场秩序，并对市场行为进行自律管理。例如，上海证券交易所（ShanghaiStockExchange）和深圳证券交易所（ShenzhenStockExchange）是我国主要的证券交易所，分别成立于1990年和1991年。