基本信息

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文档摘要

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证券期货交易规则与风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围

本章适用于证券期货交易活动及相关管理行为，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等金融工具的交易行为。本章适用于证券交易所、证券公司、期货公司、证券登记结算机构、投资者等主体在证券期货市场中的交易行为。

本章适用于证券期货交易规则的制定、执行、监督及风险管理的规范。本章适用于证券期货交易过程中涉及的合规性、风险控制、信息报送、交易记录等管理要求。本章适用于证券期货交易规则与风险管理手册的制定、修订、实施及培训等管理行为。

本章适用于证券期货交易活动中的各类合规义务、责任划分及责任追究机制。本章适用于证券期货市场参与