基本信息

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文档摘要

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证券公司风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围

本风险管理手册适用于证券公司及其分支机构、子公司、关联公司等所有从事证券业务的组织单位。本手册旨在明确证券公司在证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务、投资银行业务、衍生品交易等核心业务领域的风险管理要求。

本手册适用于证券公司风险管理部门、业务部门、合规部门、监察部门等各职能单位，以及外部审计机构、监管机构等外部相关方。本手册适用于证券公司所有业务流程，包括但不限于客户开户、交易执行、资产托管、信息披露、风险预警、压力测试等关键环节。本手册适用于证券公司风险识别、评估、监控、控制、报告等全过程风险管理活动。

本手册适用