基本信息

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文档摘要

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金融市场风险控制与合规管理手册（执行版）

第1章前言与合规框架

1.1本手册适用范围

本手册适用于所有参与金融市场运作的机构，包括但不限于证券交易所、银行、保险公司、基金公司、投资管理公司、资产管理公司、金融机构等。手册适用于所有涉及金融市场交易、投资、资金管理、风险管理、合规审查、内部审计、法律事务等业务活动的组织和人员。

手册涵盖的金融市场包括但不限于股票市场、债券市场、衍生品市场、外汇市场、贵金属市场、互联网金融平台等。手册适用于所有从事金融产品设计、销售、投资、交易、结算、清算、托管、风险管理、合规审查、审计、法律事务等业务的机构。手册适用于所有金融从业人员，包括但不限