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文档摘要

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证券交易与结算流程手册（执行版）

第1章证券交易基础与流程概述

1.1证券交易的基本概念

证券交易是指投资者通过证券交易所或证券市场，以买卖证券为目的，进行资金和证券的转移行为。根据交易标的物的不同，证券交易可分为股票交易、债券交易、基金交易、衍生品交易等。证券交易的主体包括投资者（个人、机构、法人）、证券交易所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构等。

证券交易的类型主要包括现货交易、衍生品交易、回购交易、做市交易等。其中，现货交易是交易双方直接达成协议，即时交割的交易方式；衍生品交易则涉及远期、期权、期货等金融工具，具有杠杆效应和风险对冲功能。证券交易的定价机制通常基于