基本信息

---

下载

文档摘要

---

证券承销与保荐业务操作与风险控制手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券承销与保荐业务的全过程管理，包括但不限于股票发行、债券发行、可转债发行、并购重组、资产证券化、证券承销保荐服务等。本手册适用于从事证券承销与保荐业务的机构，包括证券公司、证券服务机构、保荐机构及合规性审查机构。

本手册所称证券承销与保荐业务，是指为发行人提供证券发行、承销、保荐、上市辅导、合规审查等服务的业务活动。本手册适用于各类证券发行人，包括上市公司、非公开募集资金的发行人、证券交易所挂牌公司等。本手册适用于证券市场中参与承销与保荐业务的各类主体，包括但不限于发行人、承销商、保荐机构