基本信息

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文档摘要

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证券期货市场监管与自律手册（执行版）

第1章总则

1.1监管依据与职责

本手册依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券监督管理条例》《证券期货市场监管与自律手册（执行版）》等相关法律法规制定。根据《证券法》规定，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是证券期货市场的最高监管机构，负责制定监管政策、监督市场行为、保护投资者权益、维护市场公平公正。

证监会下设若干派出机构，如证券监督管理局、期货监督管理局等，负责具体实施监管职责，确保监管政策落地。证监会还设有自律管理机构，如证券业协会、期